Bitfinex平台比特币地址｜申请SECRIA牌照费用和流程

RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。

通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试—Series 65。

SEC对RIA的监管要求：

SEC要求注册投资顾问必须维护客户的利益，不可采取不正当手段欺骗客户。既要对客户保持诚信，完全公开披露信息，也要无私的将适合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构，对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种“受托责任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则，因此与注册投资顾问合作的客户利益将得到有效的保障。

需要递交给SEC审核的资料：

1、一份牌照的办理委托书：由该牌照申请公司董事授权大远科技负责牌照办理的委托信； 2、公司注册问题文件； 3、美国公司注册证明文件； 4、公司的章程（如有）； 5、董事的护照； 6、公司业务说明报告； 7、系统报备； 8、注册管理委员会的WebCRD/IARD系统； 9、填写牌照的申请报告； 10、填写SEC的问卷调查报告； 11、代理申请人的声明；

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