CoinAlpha受SEC处罚违规操作

CoinAlpha在2017年10月成立了一只数字资产投资基金，通过接触一些潜在投资者，筹集了60多万美元的资金。

尽管CoinAlpha曾提交了一份“证券豁免发行的通知”，但实际上并未获得豁免资格，也未在SEC进行注册。

此外，SEC还指出该公司未进行足够的了解你的客户（KYC）程序，未确保所有投资者都经过认证。但在SEC首次联系该公司后，CoinAlpha确实聘请了第三方机构来检查用户的认证状态。

SEC的停止令指出，CoinAlpha在与其取得联系后，已向投资者偿还了所有费用。文件显示，总共有22名投资者向该基金投资了608,491美元。2018年10月，在SEC与CoinAlpha就该基金的问题进行讨论后，CoinAlpha解除了该基金的运营。

值得注意的是，这一停止令表明CoinAlpha与SEC进行了合作，而SEC反过来则对该公司实施了谈判中达成的制裁措施。

这些制裁措施包括禁止CoinAlpha违反《证券法》，并支付5万美元的罚款，并且可能还需要支付部分赔偿。根据文件显示，CoinAlpha对于SEC提出的指控既不承认也不否认。

SEC对CoinAlpha的回应也对该行业的其他实体产生了类似的反响，包括初创公司Airfox、Paragon以及EtherDelta创始人ZacharyCoburn。尽管这些公司或个人都被发现违反了证券法，但SEC在每个案件中都解释说它们配合了调查，并对它们施加相对较轻的处罚。

截至发稿时，CoinAlpha尚未回复记者的置评请求。

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