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区块链与科技监管:实践与探索

时间:2023-06-24|浏览:150

文/中国证券业协会信息科技部总监石永鑫

中国证券业协会信息科技部张敏芳

为了规范证券公司的投资银行类业务并促进底稿的电子化建设,加强证券公司的能力和责任体系,中国证券业协会制定了《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》。该指引于2020年2月28日正式发布实施,要求证券公司通过底稿系统向协会报送工作底稿目录、文件名和文件校验码等信息。

为了推动投行业务电子底稿报送的标准化和智能化,中国证券业协会建设了投行业务电子底稿监管系统(简称“底稿监管系统”)。该系统是将区块链技术与科技监管相结合的一次成功应用。区块链技术在金融业务中具有很大的潜力,可以解决传统中心化模式的弊端。证券行业也成为区块链技术应用的潜在市场。

为了推进科技监管能力建设,促进证券业数字化转型,中国证券业协会在2021年1月推出了“证券业联盟链”(简称“证联链”)。证联链是以区块链技术为基础搭建的证券行业联盟链,旨在发挥区块链技术的可追溯、不可篡改、安全可信等特性,助力科技监管,推动数据共享和数据治理,构建证券行业的新型基础设施。协会在证监会科技监管局的指导下,联合行业机构和多家证券公司合作共建了证联链,为证券行业的广泛业务场景提供区块链服务,构建符合证券行业特点的新型基础设施。

底稿监管系统是建立在证联链之上的,充分利用了区块链技术的优势。它可以与各证券公司内部的电子底稿管理系统对接,利用区块链实现报送数据的不可篡改和底稿文件的核验。

具体来说,底稿监管系统有以下特点:

1. 标准化:制定了数据报送接口规范要求,推动投行业务电子底稿报送的标准化。证券公司通过与标准化接口对接,将相关内容报送至证联链。

2. 智能化:为底稿文件抽查等特定业务场景提供监管辅助工具,实现线上抽查和底稿文件的验证,提供全流程支持,推动承销保荐机构履职尽责。

3. 规范化:提供基础目录模板功能,推动证券公司底稿目录的规范编制,提升可读性。同时,系统支持对证券公司报送的目录进行核查,自动标记缺失、补充和不一致的目录。

底稿监管系统的底层技术采用自主研发结合开源技术进行优化改造,保证系统的安全和自主可控性。它采用多层次节点机制、基于国密算法的安全机制和数据隐私保护机制,具有技术领先水平。

底稿监管系统已经上线一年时间,在141家法定会员中,有131家具有投行业务的公司全部完成对接。截至2022年1月,证券公司已按照监管自律要求分阶段报送了9678份电子工作底稿。底稿监管系统强化了对投行业务工作底稿的自律管理,取得了良好效果。

下一步,中国证券业协会将继续发挥证联链的作用,构建投行业务质量评价体系,推动证券行业科技监管能力建设。同时,将不断促进证券业的数字化转型,提升服务效率和质量。

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